基金运作不规范，上海禹闳被暂停受理私募基金产品备案

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11月3日，运作中国证券投资基金业协会发布了1张纪律处分决定，不规备案剑指上海禹闳投资管理有限公司（以下简称上海禹闳）。范上

罚单显示，海禹闳被上海禹闳主要违规事实（案由）为：

一是暂停未及时备案私募基金产品。“嘉兴弘康股权投资合伙企业（有限合伙）”（以下简称“嘉兴弘康”）和“宁波禹禾股权投资合伙企业（有限合伙）“（以下简称“宁波禹禾”）具有由上海禹闳担任普通合伙人、受理私募约定收取管理费、产品已对外募集、基金基金已对外投资等私募基金特征，运作应当认定为上海禹闳设立的不规备案私募基金产品，前述产品未按规定及时向协会履行备案手续。范上上海禹闳于2021年7月14日向协会提交“宁波禹禾”的海禹闳被补备案申请，“嘉兴弘康”至今尚未提交补备案申请。暂停以上行为违反了《私募基金监管办法》第八条及《私募投资基金管理人登记和基金备案方法（试行）》第十一条关于私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后及时向协会备案的受理私募规定，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《若干规定》）第六条第三款私募基金管理人不得管理未备案的私募基金，第十四条第三款对于未备案的私募基金，私募基金管理人应当自《若干规定》施行之日起6个月内完成整改要求及时补备案的规定。

二是基金运作不规范。上海禹闳因未及时就“宁波禹禾”向协会履行备案手续，导致该基金不属于新三板定向增发的适格投资者。在经过投资者一致同意的情况下，“宁波禹禾”委托上海禹闳实际控制人、法定代表人唐荣汉及其指定的合伙企业实现对相关新三板企业的投资，在“宁波禹禾”完成补备案程序后，唐荣汉已将款项转至“宁波禹禾”，并由“宁波禹禾”完成相关新三板企业的股权回购，前述操作存在基金运作不规范的情形。以上行为违反了《私募基金监管办法》第四条关于私募基金管理人应当履行谨慎勤勉义务的规定。

三是未如实向协会报送信息。上海禹闳持有海南泰合丰华实业发展有限公司100%股权，持有艺多多电子商务有限公司34.29%股权，公司未如实向协会报送相关信息。以上行为违反了《私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）》第六条关于私募管理人应当如实填报基金管理人基本信息的规定。

针对上述违规行为，中国证券投资基金业协会根据根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《会员管理办法》第二十九条，《纪律处分实施办法（试行）》第五条的规定，对上海禹闳进行书面警示，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案三个月。

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