证监局“合规约谈”24家私募，三家规模超20亿

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来源：券业行家

广东证监局同时约谈24家私募，证监三家规模超过20亿元

继监管出台 #法律意见书# 专项行动后，局家家规广东证监局一怒出手，私募点名约谈24家私募。模超

监管约谈

近期，合规约谈广东证监局对辖区内私募下发了一则公开通知。证监

据悉，局家家规广东证监局于2022年3月14日印发《关于开展辖区私募投资基金2022年自查工作的私募通知》（广东证监发〔2022〕25号，以下简称《通知》），模超要求各私募基金管理人组织开展自查工作，其中管理规模在2亿元（含）以上的私募基金管理人应当向我局报送自查材料。截至6月15日，仍有24家私募基金管理人未按要求上报自查材料。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条第一款规定，为依法履行私募基金监管职责，切实加强私募基金事中监管，广东证监局通过公开通知的形式提出监管要求，要求各相关私募基金管理人的法定代表人及总经理携带自查材料于2022年8月15日下午2点到广东证监局接受监管约谈。如仍拒不履行配合义务，广东证监局将采取进一步惩戒措施。

规模可观

细看这份被约谈的私募名单，行家发现了一些熟悉的身影。

从管理规模来看，广州九逸资产管理有限公司（简称：九逸资产），珠海高科创业投资管理有限公司（简称：珠海高科创投）和英飞尼迪（珠海）创业投资管理有限公司（简称：英飞尼迪珠海），三家私募规模均为20-50亿元。

红字提示

除5家规模不足5亿的私募未见“红字”提示外，前述19家私募均有诚信或提示信息：

具体来看，10家私募有诚信信息，涉及信息报送异常、经营异常专项法律意见书、三年内行政监管措施。

19家私募有提示信息，包括投资者定向披露账户开立率低，管理人填报信息与工商不一致，注册地与办公地不在同一辖区，全职从业人员少于5人，关联机构数量超过5家，高管人员无基金从业资格，逾期未清算及长期处于清算状态基金等。

行家留意到一家受到行政处罚的机构，华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司（简称：华联汇垠）。

2021年11月，广东证监局点名华联汇垠存在四项违规行为：

一是间接向投资者承诺保本保收益，定期向投资者支付固定收益的情形。

二是未按照《基金合同》风险揭示书的约定，向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况。

三是在稳健6号产品不定期开放募集期间，未向投资者揭示其底层资产存在重大风险。

四是未按合同约定向投资者披露定期报告，未及时向投资者披露重大事项。

彼时，广东证监局曾责令华联汇垠限期整改。不过，从前述公告来看，这家私募或许并没有依照监管要求行事。

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